Not logged in.

Contribution Details

Type Bachelor's Thesis
Scope Discipline-based scholarship
Title Digitale Agenten in der Finanzberatung - Anforderungen an eine automatisierte Protokollierung von Finanzberatungsgesprächen
Organization Unit
Authors
  • Maximilian Achakri
Supervisors
  • Andreas Bucher
  • Sven Eckhardt
  • Mateusz Dolata
  • Gerhard Schwabe
Language
  • German
Institution University of Zurich
Faculty Faculty of Business, Economics and Informatics
Date 2022
Abstract Text The objective of this work is to analyze criteria of a financial advice protocol in the financial industry, to divide them into building blocks and to define them in a standard catalog. The objective is also to standardize the protocol process. The artefact, the standard catalog, will is developed by using the Design Science Research (DSR) method which splits up the process into three cycles. In the first cycle, the initial version of the standard catalog is created using the analysis of the literature. In the second cycle, interviews and protocols are analyzed to further develop the standard catalog. In the third cycle, the standard catalog developed after the first two cycles is analyzed in a workshop, and the final standard catalog is created. The artefact is tested by creating initial protocols. The standard catalog developed in this work contains, on the one hand, the points that are required by law to be documented and, on the other hand, points that generate added value in the customer relationship. The standard catalog is divided into categories: Grundsätzliches (Basics), Persönliches (personal information), finanzielles (financial information), Informationstechnische Punkte (informational inputs) and Actions. It is shown that protocols can be standardized with the help of the standard catalog. In the future, this standard catalog can be used to develop a technical solution that automates the standardized process with the effect of making investment discussions more rational and efficient.
Zusammenfassung Ziel dieser Arbeit ist es, Kriterien eines Anlagegespräch-Protokolls in der Finanzbranche zu analysieren, in Bausteine aufzuteilen und in einem Standardkatalog zu definieren. Zielsetzung ist es auch, den Prozess der Protokollierung zu standardisieren. Das Artefakt, der Standardkatalog, wird mit der Design Science Research (DSR) Methode in drei Zyklen entwickelt. In einem ersten Zyklus wird mit Hilfe der Analyse der Literatur die Erstfassung des Standardkataloges erstellt. Im zweiten Zyklus werden zur Weiterentwicklung des Standardkataloges Interviews und Protokolle analysiert. Im dritten Zyklus wird im Rahmen eines Workshops, der nach den ersten zwei Zyklen entwickelte Standardkatalog analysiert, und der finale Standardkatalog erstellt. Das Artefakt wird durch Erstellen erster Protokolle getestet. Der in dieser Arbeit entwickelte Standardkatalog beinhaltet zum einen die gesetzlich dokumentationspflichtigen Punkte, und zum anderen Punkte, die einen Mehrwert in der Kundenbeziehung generieren. Der Standardkatalog wird in Oberkategorien eingeteilt: Grundsätzliches, Persönliches, Finanzielles, Informationstechnische Punkte und Actions. Es wird aufgezeigt, dass Protokolle mit Hilfe des Standardkataloges standardisiert werden können. Zukünftig kann mit diesem Standardkatalog eine technische Lösung entwickelt werden, welche den standardisierten Prozess automatisiert mit dem Effekt die Anlagegespräche rationaler und effizienter zu gestalten.
PDF File Download
Export BibTeX